建立互联互通下投资者身份识别安排 陆股通识别码9月17日起实施,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

建立互联互通下投资者身份识别安排 陆股通识别码9月17日起实施
2018-08-28

  中国证监会近日发布消息称,沪深港通(以下简称“陆股通”)北向看穿机制(投资者识别码制度)将于9月17日正式实施。证监会表示,北向看穿机制实施后,北向交易投资者将提供身份编码相关信息,这将有助于交易所一线监管和中国证监会监管执法,维护市场秩序。

  何为要推出投资者识别码制度?业内人士指出,推行投资者识别码机制,旨在用于进行市场监控以及监察。从国际上看,随着证券市场规模庞大且更趋复杂,识别投资者身份能有效监察交易情况,已经成为国际监管趋势。而内地资本市场实行此制度,能增加有效监控数据,对于跨境操纵内地股价行为实行了更好的监管,也是两地资本市场监管理念的调和。

  根据港交所网站信息显示,欧洲证券及市场管理局(ESMA)及美国证券交易委员会(SEC)均准备实行投资者识别码制度,澳洲证券及投资监察委员会自2014年3月也要求市场参与者须在买卖盘、交易和交易报告中提供投资者识别资料。

  业内人士进一步表示,目前香港投资者通过陆股通渠道购买内地股票,监管层无法了解背后具体由谁在交易。简单理解,就好比投资者戴着面具交易,因此容易通过陆股通这一路径对内地股票进行跨境股价操纵。而按照识别机制,每位沪深港通北向交易客户被编派的券商客户编码具有唯一性,应与特定客户的识别信息配对。如此一来,投资者的交易完全可监控。

  据《上海金融报》记者了解,由于交易便捷、对投资者身份要求简单,一些不法分子在不同的证券公司开设不同的境外账户,并与一个境内账户配合,对A股上市公司的股票倒买倒卖,从而操纵股价。因此,在深港通开通前,两地证监会进一步达成共识,同意相互协助建立互联互通下投资者身份识别安排,以维护互联互通稳定运行,并最终形成互联互通北向交易(沪股通和深股通)看穿式监管的具体方案。

(以上内容转载自网络,如有侵权请联系QQ9446379删除)


index.xml index1.xml index2.xml index3.xml index4.xml news.xml site.xml ticai.xml 建立互联互通下投资者身份识别安排 陆股通识别码9月17日起实施,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入