一天内三位证监会高层亮相 这些重要表态将影响市场,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

一天内三位证监会高层亮相 这些重要表态将影响市场
2017-09-02

  九月的第一个工作日,证监会的三位高层相继公开亮相,并发表讲话,涉及券商内控、中小投资者损害赔偿救济制度和资本市场新闻宣传舆论引导,释放多重监管信号。

  先来看看证监会副主席姜洋的公开表态

  姜洋指出,证监会全系统各级党组织注重加强对新闻舆论工作的领导,坚持新闻工作全程参与业务工作,推动新闻宣传方式多样化,舆情监测应对和舆论引导科学化水平不断提升,市场沟通和预期管理的能力不断改善,为资本市场改革稳定发展创造了有利条件。同时也要看到,我国资本市场发展的阶段性特征和市场结构以及新媒体条件下舆论快速传播特点对资本市场新闻舆论工作提出了挑战,必须积极适应新形势,不断探索更加有效的方法和手段。

  姜洋强调,系统各单位各部门要认真贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神,特别是关于资本市场和新闻舆论工作的重要讲话指示批示精神,进一步提高政治站位和思想认识,牢固树立“四个意识”,不断增强“四个自信”,深刻把握我国资本市场特点和舆论传播规律,切实做好资本市场新闻舆论工作。

  要围绕全国金融工作会议和证券期货系统年中监管工作座谈会确定的重点任务,把凝心聚力作为工作的出发点和落脚点,将新闻舆论工作作为“一把手”工程,深度嵌入监管和业务全过程,切实加强工作主动性和前瞻性,以高度的政治责任感和专业精神做好新闻舆论工作,更好地服务好监管大局,以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。

  从姜洋的讲话来看,资本市场的信息发布日后将贯彻在监管和业务的始终,监管层将更重视市场的声音和行业内意见,以确保舆论工作的有序和监管的有效性。

  证监会副主席李超定调合规监管

  李超出席《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训视频会并讲话,此次会议涉及证券行业,证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关同志,各证券公司、基金管理公司董事长、总经理及合规负责人参加会议。

  此次培训会是在全国金融工作会后召开的一次行业会议,主题是贯彻落实全国金融工作会议精神,促进行业持续健康稳定发展。会议透露出的信息显示,监管层要求证券基金行业要以更加专业的服务、更加多元的产品、更加勤勉的态度,落实好服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项重要任务,服务好“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”这个大局。并部署了机构监管下半年重点工作任务,进一步明确了对行业的监管要求。

  一是要构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制,夯实健康发展基础。

  二是要着力回归本源,做大做优投行主业,提高资管业务主动管理能力,丰富金融服务和产品种类,不断提升服务实体经济水平。

  三是要加强风险防范,稳妥化解存量业务风险,着重防范流动性风险,加大重点领域风险管控力度。

  四是要加大投资者权益保护力度,着重维护市场稳定,强化对中小微企业、创新企业、“三农”、贫困地区等重点领域的支持力度。

  五是强化行业党建工作,更自觉地把自身经营行为纳入党和国家的发展大局。

  可见,在“加强监管,防范风险”的金融大背景下,证券行业强调风控,防范风险将成为长期坚持的总基调。自去年下半年以来,证监会颁布了多项措施,从发布证券公司分类监管规定,到实施证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法,再到最新公布的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定,从制度规范的角度防范流动性风险。

  公募新规落地

  据了解,《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(简称《管理规定》),自2017年10月1日起施行,从此前征求意见反馈的情况看,市场各方普遍认为,流动性风险是现阶段我国公募基金行业稳健发展所面临的突出问题,《管理规定》聚焦公募基金流动性风险,进一步细化底线要求,强化机构在流动性风险管控方面的主体责任,有利于降低基金业务的结构脆弱性,促进我国公募基金行业的持续健康发展。

  《管理规定》以证监会公告形式发布,作为《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件,共10章41条。主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。《管理规定》对基金管理人做好基金流动性风险管控工作提出底线要求,核心是基金管理人自我风险管理意识与能力的提升。

  证监会主席助理黄炜表态投保

  投资者保护是证监会监管的落脚点,最新的相关监管动态来自于证监会主席助理黄炜在2017年国际证券投资者保护研讨会上的讲话,他指出要体系化构建中小投资者损害赔偿救济制度。

  黄炜表示,中小投资者的损害赔偿救济制度是一个非常专业的领域,涵盖的内容很多,包括如何解决由于投资者人数众多带来的诉讼方式问题,如何解决中小投资者寻求赔偿的专业支持和帮助问题,如何解决证券违法多元主体的责任分配问题,如何高效及时处理侵权纠纷以稳定市场预期问题,如何合理发挥行政监管支持投资者赔偿救济的应有作用的必要性问题等。

  黄炜指出,要下大力气做好七方面工作:

  一是进一步完善证券期货市场基础法律制度,证券法修改中考虑对投资者保护制度作出专章规定,这是中国市场投资者保护制度的重大改革。

  二是进一步完善证券侵权民事赔偿诉讼制度。

  三是进一步完善证券期货纠纷多元化解机制。

   四是进一步推进公益机构支持诉讼工作。截至目前,中小投资者服务中心已提起5起支持诉讼案件。

  五是进一步发挥行政和解制度的作用,根据行政和解制度,中国证监会可以在监管执法的过程中,根据涉嫌违法违规行为人的申请,与其进行协商并达成和解协议。涉嫌违法违规行为人根据和解协议缴纳的和解金,专门用于对受害投资者进行补偿。

  六是进一步完善先行赔付制度实现机制。

  七是探索建立证券期货诉讼示范判决机制,按照“类似案件类似处理”的原则,解决好由于投资者人数众多带来的多头起诉、重复审理的问题。另外,证监会也将深入研究境外市场在个案处理上的其他经验做法,包括责令回购股权、通过公平基金赔偿投资者等。

  这一系列政策研究和考量可以说为中小投资者的求偿权的实现奠定了基础,其中许多制度不仅仅是证监会一个部门可以完成,需举多部门之力,如立法机关、司法机关的配合,才能让投资者合法权益保护落到实处。

  证监会三位高层的亮相,虽涉及内容不一,但均显示出监管层在合规、投资者保护、舆情引导等方面的监管动向,也体现了下一阶段监管重点。

  强化交易所一线监管职责

  在高层亮相之外,今天的例行发布会还释放出了强化一线监管的信号,在监管多次喊话要强化交易所一线职责之后,证监会今日就修订《证券交易所管理办法》(简称《办法》)公开征求意见,修订的主要内容包括,完善交易所内部治理结构,增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权;突出交易所自律管理属性,明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力;强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;强化交易所对会员的一线监管职责,建立健全证券交易所以监管会员为中心的交易行为监管制度,进一步明确会员的权利义务;强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求;进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

  值得注意的是,《办法》通过加强对异常交易行为的前端管控,实时监控市场重大异常波动,有利于切实维护市场秩序,防范并化解市场风险;通过强化对交易所会员、证券上市交易公司的监督管理,防范并处置异常交易、内幕交易、市场操纵等违法违规行为,有利于进一步强化对投资者权益的保护。

  IPO现场检查揪出两宗违法违规

  发布会还通报了2017年上半年IPO企业现场检查及问题处理情况。新闻发言人高莉表示,此次现场检查,共涉及35家企业。通过检查,发现部分企业存在未严格执行会计政策、部分业务会计处理不符合权责发生制、招股说明书部分信息披露口径前后不一致、关联方和关联交易披露不完整、内部控制执行不到位、现金使用不规范、会计凭证编制不规范、在建工程转固不及时等问题。我会已通过反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改、落实。

  此次现场检查,发行部向稽查局移送了2家企业涉嫌违法违规线索,对部分企业和相关中介机构进行了专项处理。检查中发现,广东科茂林产业化工股份有限公司涉嫌存在账外支付费用、虚构利润,实际控制人近亲属涉嫌虚假转让股权消除同业竞争等问题;北京翰林航宇科技发展股份公司涉嫌存在将公司资金大额提现存入实际控制人个人银行账户,通过供应商虚开发票后返还款项、个人账户收取公司货款等方式将公司资金转移至实际控制人个人账户,账外支付费用等问题。鉴于上述问题涉嫌违法违规,已将相关线索移送证监会稽查部门处理。

  检查中发现,部分企业存在原材料投入产出存在明显异常、银行存款日记账记载的交易对手方与资金流水显示的对手方不一致、部分费用确认金额与后附发票不符、开具无实际销售活动的发票等问题,在成本核算、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件,我会将视问题性质和重要性采取相应监管措施;部分中介机构存在招股说明书信息披露核查不充分、重要事项尽调不到位、工作底稿不完善等问题,证监会也将按程序采取相应监管措施。通过现场检查,有13家企业提交撤回申请。

  严查内幕交易,高风险领域和环节监管已掌握

  证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为。其中15起案件已经完成现场调查,陆续进入行政处罚审理程序;涉嫌犯罪的,将依法移送公安机关追究刑事责任。

  高莉表示,从这批案件调查情况看,当前内幕交易形势依然严峻,主要表现在:

  一是违法交易金额巨大。涉案金额往往超过千万元,有的甚至数亿元,且一半以上案件获利,严重损害投资者利益。在巨大利益诱惑下,违法人员心存侥幸、铤而走险,不少案件达到刑事追诉标准。

  二是亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。

  三是涉案人员人数众多。其中,既有同一单位多人分别实施内幕交易的,例如上市公司、中介机构、重组对手方的相关人员等;也有同一内幕信息知情人先后向多人泄露内幕信息。

  四是重复、屡次违法违规多有发生。有的主体因操纵市场违法被我会依法查处后,又因内幕交易再次被调查;有的上市公司在筹划重大事项时反复出现内幕信息泄露行为。

  这批案件显示,内幕交易高风险领域和环节包括:

  一是并购重组领域。有的并购重组双方的法定内幕信息知情人,分别利用内幕信息进行交易,严重妨碍并购重组市场秩序;有的市场中间人一边向上市公司推荐重组项目,一边暗中利用他人账户实施内幕交易,严重损害市场诚信基础;有的金融机构工作人员,利用职务便利获取上市公司并购重组内幕信息后,直接使用实名账户交易相关股票。

  二是“高送转”环节。有的上市公司实际控制人利用“高送转”信息实施内幕交易;有的上市公司控股股东利用“高送转”及其他多项内幕信息实施内幕交易;有的上市公司董事长在知悉其他上市公司“高送转”内幕信息后,指使下属公司员工实施内幕交易。

  三是“股权结构变化”环节。有的单位在“举牌”上市公司过程中,相关人员及其近亲属利用“举牌”信息内幕交易;有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权过程中,向其客户泄露收购信息。

  高莉表示, 下一步,证监会将继续加大案件查办力度,及时向社会公布案件查处情况。同时,证监会将进一步加强与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门的配合协作,继续保持对内幕交易的高压严管态势,维护资本市场健康发展。

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