证监会公布2017年证券公司分类结果 共有5大类11个级别,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

证监会公布2017年证券公司分类结果 共有5大类11个级别
2017-08-14

  根据《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2017年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2017年各证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号公司名称2017年级别序号公司名称2017年级别序号公司名称2017年级别1爱建证券CC34国泰君安AA66申港证券BBB2安信证券A35国信证券A67申万宏源AA3北京高华A36国元证券A68世纪证券BB4渤海证券A37海际证券BBB69首创证券B5财达证券BBB38海通证券AA70太平洋A6财富证券BB39恒泰证券CCC71天风证券A7财通证券A40红塔证券A72万和证券BB8长城国瑞BB41宏信证券CCC73万联证券BBB9长城证券BBB42华安证券A74网信证券B10长江证券A43华宝证券BBB75五矿证券BB11川财证券B44华创证券BB76西部证券BBB12大通证券BBB45华福证券A77西南证券C13大同证券BB46华金证券CCC78湘财证券BBB14德邦证券BB47华菁证券B79新时代CC15第一创业BBB48华林证券A80信达证券CC16东北证券BBB49华龙证券BBB81兴业证券BBB17东方财富BBB50华融证券AA82银河证券AA18东方证券A51华泰证券AA83银泰证券BBB19东海证券A52华西证券A84英大证券BBB20东莞证券A53华鑫证券BBB85招商证券AA21东吴证券A54华信证券BB86浙商证券A22东兴证券BBB55江海证券BBB87中航证券BB23方正证券C56金元证券BBB88中金公司AA24光大证券A57九州证券B89中山证券BBB25广发证券AA58开源证券BB90中泰证券A26广州证券A59联储证券BBB91中天证券BBB27国都证券BBB60联讯证券B92中投证券CCC28国海证券B61民生证券A93中信建投AA29国金证券A62南京证券A94中信证券AA30国开证券A63平安证券A95中银国际A31国联证券BBB64瑞银证券BBB96中邮证券BBB32国融证券BB65山西证券B97中原证券A33国盛证券BBB

  今年129家公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价 ,即:高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)、东证融汇资产管理(母公司东北证券)、渤海汇金资产管理(母公司渤海证券)。

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