新一轮的监管周期到来 中小券商动作频频迎接大洗牌,热点题材,股票新闻,概念股,主力资金流入

新一轮的监管周期到来 中小券商动作频频迎接大洗牌
2017-08-08

  不出意外,下半年大中型券商在业务布局、团队搭建、甚至是组织架构上,将有比较明显的变化。《金证券》记者了解到,为应对新一轮的监管周期,适应新的评级标准,多家券商已开始有所动作。

  大规模针对性招人

  “我们下半年准备招一批人,主要是针对机构业务和海外业务的。”近日,北京一家中等券商相关业务部门负责人在和《金证券》记者交流时,提到公司这一计划。

  他坦言,虽然常规招聘公司一直有,但此番大规模、高门槛的招聘计划确实可以看出公司的态度,“公司在某些领域对专业人才的需求一直很大,只是以往多是从其他岗位调人,然后在岗位上学习,从这次招聘看,是下决心要做大做强个别业务了。”

  上述负责人告诉《金证券》记者,自上月监管部门发布了新的分类监管规定后,如他们这样中等规模的券商压力就比较大,所以内部一直在开会,讨论业务情况、发展方向等,“大券商一定是强者恒强,但排名中间段的券商,如果不能适应新的评价标准,不能适应新的监管方向,肯定会很快被刷下。”

  公开信息显示,7月7日晚间,证监会发布了修订后的《证券公司分类监管规定》,对券商“风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力指标”等评价指标做了比较大的改动。

  而这一新规还可能从今年起即适用于券商评级,券商评级又直接影响着券商来年的业务,牵一发而动全身,因此颇受券商关注。

  新一轮监管周期

  需要提及的是,就在上周,中金公司发布研报称,《证券公司分类监管规定》以及《投资者适当性管理办法》的出台,意味着券商行业进入到新一轮的监管周期。而在采访中,来自券商方面的多位人士认为,从近期的文件和会议内容来看,未来券商评价指标的核心主要有三点,一是全面风险管理能力,二是机构化和国际化道路,三是基于IT技术的系统搭建和业务创新。

  “监管是希望券商可以朝着具备高水平风险管控的国际化券商道路发展,所以这三点未来肯定是券商评级的加分项,券商的改革、调整也应该是沿着这三个方向去做。现在看,对于大券商都不是问题,关键是对于中小券商而言,将是一场很大洗牌。”上海一家券商策略研究员评价。

  公开信息显示,根据2016年券商分类评级结果,95家参评主体中,A类券商共36家,占比38%,B类券商51家,占比54%,C级券商1家。B 类券商是目前占比最多的评级区间,也有可能是未来变动最多的评级区间。

  南京本土一家券商营业部人士告诉《金证券》记者,从一线业务情况看,随着市场成交低迷,经纪业务和财富管理业务转型迫在眉睫。减持新规和资管新规下,券商的通道业务也受到冲击。固收业务也是经历了一轮又一轮的核查和总量控制。“现在来看,这些调整和监管,都是为了倒逼券商朝着更专业的方向发展,以适应新的分类监管规定。”

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